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场外配资案罚单落地 蚂蚁金服旗下恒生电子被罚没4.4亿

场外配资案罚单落地 蚂蚁金服旗下恒生电子被罚没4.4亿

腾讯科技讯(王潘)11月25日,恒生电子公告称,在沪深股票交易收市后,恒生电子从中国证监会官网新闻发布栏了解到,证监会对恒生电子控股子公司恒生网络涉嫌非法经营证券业务作出行政处罚。

据悉,在证监会今天下午的新闻发布会上,证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出的行政处罚结果进行了通报,多家公司接到罚单,其中恒生电子旗下恒生网络被没收违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款,被罚总额近4.4亿元。

根据证监会通报,杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件(涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能),提供相关服务,并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。

依据《证券法》第197条规定,证监会决定:(1)没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。(2)没收同花顺公司违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。(3)没收铭创公司违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

据了解,恒生电子为蚂蚁金服旗下间接入股公司。2015年6月8日晚,恒生电子公告,公司控股股东恒生集团之母公司浙江融信的股东 马云 ( 微博 )和谢世煌,与蚂蚁金服签署相关协议,蚂蚁金服将通过认购浙江融信新增股本并收购现有股东剩余股权的方式,获得浙江融信100%的股权。这意味着,交易完成后,蚂蚁金服将间接持有恒生电子20.62%的股份。

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